Такое решение Банка России, согласно пресс-релизам, связано с неоднократным в течение одного года нарушением компаниями «Риск-Инвест», «Технолоджи Каптал» и «СтарФин» законодательства РФ о ценных бумагах, связанного с необеспечением получения почтовых отправлений по адресам компаний, а также отсутствием дат раскрытия информации о расчете размера собственных средств. Отсутствие данных о размере собственных средств было зафиксировано и у Трастовой брокерской компании.
Отзывы лицензий у кредитных организаций в 2013 - 2014 годах: хронология
Кроме того, регулятором были выявлены и такие нарушения, как неисполнение порядков и сроков предоставления отчетности («Старфин»), несоответствие размера собственных средств установленным нормативам, а также предоставление недостоверной информации в ходе проверки деятельности компании Банком России («Сталь- Инвест»).
Значительное число нарушений было выявлено у Трастовой брокерской компании, среди которых - отсутствие специалистов по брокерской и дилерской деятельности, нарушение ряда положений законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.